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存多项违规 加加食品及控股股东等领“预罚单”

2019-10-24 19:29:36
日前,加加食品公告称,17日,公司、公司控股股东及相关当事人收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》,湖南证监局拟对加加食品给予警告,并处以罚款40万元;拟对加加食品控股股东湖南卓越投资有限公司给予

新华社中国经纬客户9月18日电佳佳食品及其控股股东花了三个半月才最终解决涉嫌非法信息披露的案件。日前,加拿大食品(Canada Food)宣布,17日,公司及其控股股东和相关方收到湖南证监局发布的《事先行政处罚通知》,该通知计划对加拿大食品发出警告,并处以40万元罚款。拟对加拿大食品湖南卓越投资有限公司(以下简称“湖南卓越”)控股股东给予警告,并处以40万元罚款。

资料来源:加拿大食品公告

根据加沙食品公告(GAZA Food Notification),2019年6月5日收到中国证监会发布的“调查通知。立案理由是“涉嫌违反信息披露法律法规”。2019年9月17日,公司、控股股东及关联方收到湖南省证监局发布的《行政处罚事先通知》(以下简称《通知》)。《通知》显示,佳佳食品及其控股股东湖南卓越涉嫌违法信息披露案件已被湖南证监局立案调查,拟对佳佳食品、湖南卓越及相关方实施行政处罚。

在《通知函》中,湖南证监局公布了嘉嘉食品、湖南优创及相关方行政处罚所依据的违法事实、理由、依据及相关权利。经调查,佳佳食品及其控股股东湖南卓越涉嫌违法事实如下:

控股股东未及时披露非经营性资金占用情况

2018年2月9日和2月11日,由于外债压力,佳佳食品、湖南卓越实际控制人和董事长杨振指示佳佳食品财务人员将2400万元的佳佳食品转让给其指定自然人刘牟宇,并将3000万元转让给佳佳食品控股股东湖南卓越控股的湖南派仔食品有限公司(以下简称“湖南派仔”)。公司董事兼首席财务官段卫伟签字同意支付。公司当时的董事兼总经理刘焦涌、公司董事兼董事会秘书彭杰、公司监事王严武都知道上述资金划转事宜。

上述两笔转让总额为5400万元,占公司2017年度报告经审计净资产的2.62%。未经公司董事会、监事会和经理办公会议审议,上述两项转让未在事件发生时通过临时公告及时披露。截至2018年5月28日,上述占用资金全部归还。

上述违法行为的直接责任人是杨真,其他直接责任人是段卫伟、刘焦涌、彭杰、王严武。湖南卓越作为加拿大食品的控股股东,指示上市公司实施上述行为。直接负责的主管是杨真。

未按要求披露与控股股东关联方的交易

2017年3月7日至2018年1月30日,为了向外部保理等机构提供融资质押或帮助湖南省未偿国外贷款,杨震指示佳佳食品财务人员领取公司出纳保管的银行u盾和密码,并将公司副财务总监保管的复核后的u盾和密码移交给湖南省未偿财务总监蔡木珍。蔡牟真指示湖南杰出会计师周牟明使用佳佳食品的银行u盾和密码。通过网上银行,共向关联方宁夏科克美生物工程有限公司(以下简称“宁夏柯美”)和宁夏米语淀粉有限公司(以下简称“宁夏米语淀粉”)开具商业承兑汇票6.988亿元,并向杨振指定的深圳农世纪农业科技发展有限公司(以下简称“农世纪”)开具商业承兑汇票2000万元。公司副主席杨紫茳知道他参与了上述相关交易。

在上述发放给宁夏科克美和宁夏白纬玲淀粉的6.988亿元商业承兑汇票中,3000万元由宁夏科克美转回佳佳食品,未实际使用。杨真向蔡牟真订购了6.688亿元票据,由宁夏可可客美和宁夏米语淀粉财务人员背书并贴现给外部保理机构,或质押湖南省未偿国外贷款。其中,贴现票据6.388亿元,贴现总额5.97422亿元,最终被湖南未偿或杨震使用,3000万元票据用于质押湖南未偿外债。

上述农业世纪开出的2000万元商业承兑汇票,用于质押湖南卓悦农业世纪贷款2000万元。上述涉及共发行7.188亿元商业承兑汇票的关联交易,占公司2017年经审计净资产的34.91%,未经董事会、监事会和经理部审查,没有真实的交易背景,事件发生时未按规定披露。截至2018年9月28日,上述商业承兑汇票已全部结清。

佳佳食品上述违法行为的直接负责人是杨珍,另一名直接责任人是杨紫茳。湖南卓越作为加拿大食品的控股股东,指示上市公司实施上述行为。直接负责的主管是杨真。

未及时披露向控股股东提供的担保

2017年11月,杨真以佳佳食品的名义,使用佳佳食品的公章为湖南卓越的对外贷款提供担保,担保总额为2950万元,占公司2017年度报告经审计净资产的14.33%。未经佳佳食品董事会、监事会和经理办公会议审议,事件发生时未通过临时公告及时披露。公司副董事长杨紫茳了解并参与了上述对外担保事宜。截至2018年9月28日,上述非法担保已全部取消。

佳佳食品上述违法行为的直接负责人是杨珍,其他直接责任人是杨紫茳。湖南卓越作为加拿大食品的控股股东,指示上市公司实施上述行为。直接负责的主管是杨真。

湖南证监局表示,上述事实有相关合同、银行资金、工商登记资料、工商公告、董事会文件、股东大会文件及相关当事人的查询笔录等证明。

湖南证监局认为,佳佳食品的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第十九条、第三十条和《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,符合《证券法》第一百九十三条的规定,并结合事实、性质、情节、社会危害程度,积极配合对当事人违法行为的调查。湖南证监局计划对加拿大食品给予警告,并处以40万元罚款。对湖南卓越给予警告,并处以40万元罚款。对杨真给予警告,罚款20万元,其中对佳佳食品直接负责的主管人员罚款10万元,对湖南英才直接负责的主管人员罚款10万元。杨紫茳和段卫伟分别被警告和罚款5万元。刘焦涌、彭杰和王严武分别被警告和罚款3万元。

根据《通知》和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条以及中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚听证规则,佳佳食品、湖南卓越和相关当事人有权就上述行政处罚的实施进行陈述、申辩和要求听证。湖南证监局提出的事实、理由和证据,经审查认定后,将予以采纳。如果您放弃陈述、辩护和请求听证的权利,湖南证监局将根据上述事实、理由和依据做出正式行政处罚。

Gaga Foods表示,根据通知中确认的信息,公司判断上述违法行为不涉及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条以及《股票上市规则》第十三条第二款第(七)至第(九)项规定的重大违法强制退市情形。

此外,佳佳食品表示,此次调查可能导致公司不符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的发行股票购买资产的条件,从而导致公司目前正在进行的以发行股票和现金购买金枪鱼捕捞100%股权的重大资产重组的不确定性。公司及其控股股东和相关方就此事向广大投资者表示诚挚的歉意。目前,公司运行正常,收到正式处罚决定后,将及时披露相关信息。(中信经纬应用)