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思嘉投资私募业务被查5宗违规 实控人总经理双吃警示函

2019-11-02 19:30:19
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,浙江证监局决定对思嘉投资采取责令改正的监督管理措施,对上述两位当事人采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。私募基金从业人员应当遵

资料来源:中国经济网

中新网10月14日电(中国经济网)——中国证监会浙江监管局近日在中国证监会网站上发布的《行政监管办法决定》显示,经调查,思佳丽投资管理(浙江)有限公司(以下简称“思佳丽投资”)在开展私募股权基金业务中存在以下违规行为:

一、部分私募股权基金未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,未自行或委托第三方对私募股权基金的风险进行评级,投资者的风险识别能力与私募股权基金的风险水平不匹配。

二、不同基金物业管理的不公平待遇。

三、未如实向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息。

四、根据合同约定不会进行部分清算,仍有未实现资产的私募股权基金可以及时变现,并分发给投资者。

五、未及时向中国资产管理协会更新办公地址、员工等相关信息的。

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十三条第(二)款、第二十四条和第二十五条的规定。

当事人作为思嘉丽投资的法定代表人和股东,牛强作为总经理和股东,对上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江证监局决定对斯嘉丽的投资采取纠正性监督管理措施,并通过发出警示函对上述双方采取监督管理措施,并将警示函记录在证券期货市场诚信档案中。思佳丽投资应在2019年9月6日前完成整改,并向浙江证监局提交书面报告。双方应认真吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护投资者合法权益。

据中国经济网记者询问,思佳丽投资成立于2014年10月25日,注册资本1000万元。当事人刘东为法定代表人、实际控制人、执行董事和股东,持股50%,牛强为监事和股东,持股50%。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)在管理和使用私募基金财产时,应当履行职责,履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)和其他从事私募基金服务活动的私募服务机构。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定,私募基金管理人自行出售私募基金的,应当通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺满足合格投资者的要求。投资者应编制风险披露声明并签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。

投资者风险识别能力、承受能力问卷和风险披露表的内容和格式指引,由基金行业协会根据不同类型私募股权基金的特点制定。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十七条规定,私募股权基金管理人自行出售私募股权基金或者委托销售机构出售私募股权基金时,应当自行或者委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级,并向具有相应风险识别能力和风险承受能力的投资者推荐私募股权基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员在从事私募基金业务时不得从事下列行为:

(一)其固有财产或从事基金财产投资活动的其他热锅;

(二)不公平对待其管理的不同基金财产;

(三)利用基金资产或者头寸为自己或者投资者以外的其他人谋取利益,转移利益的;

(四)侵占和挪用基金财产;

(五)披露因职务原因获得的未公开信息,利用该信息从事或者明示或者暗示他人从事相关交易活动;

(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

(七)玩忽职守,不按照规定履行职责的;

(八)从事内幕交易、操纵交易价格等不正当交易活动。

(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定,私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

斯佳丽投资管理(浙江)有限公司订购纠正监督措施的决定

斯佳丽投资管理(浙江)有限公司:

经调查,发现贵公司开展私募基金业务有以下行为:

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十三条第(二)款、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月6日前完成整改,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年8月9日

关于向刘东发出警告信的措施的决定

刘东:

近日,我局对思佳丽投资管理(浙江)有限公司(以下简称“公司”)私募股权基金业务的发展进行了现场检查。经调查发现,公司未严格执行投资者和私募股权基金的风险评估要求,未公平对待所管理的不同基金财产,未履行重大信息披露义务,未按合同约定及时实现到期基金的可变现资产,未及时更新备案信息等。

你作为公司的法定代表人和股东,对公司的上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,向您发出警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。你要在2019年9月6日前向我局提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护投资者合法权益。

2019年8月12日

关于向牛江发出警告信措施的决定

牛江:

你作为公司的总经理和股东,对公司的上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,向您发出警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。你要在2019年9月6日前向我局提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护投资者合法权益。