寿桥信息门户网
寿桥信息门户网
寿桥信息门户网 > 财经 > 工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(上接

工银瑞信尊享短债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(上接

2019-11-10 17:53:18
(上接d29版)注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼法定代表人:王伟刚联系人:王骁骁电话:010-56251471传真:010-6268

(d29)

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11楼1108

办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

法定代表人:王维刚

联系人:王晓

电话。:010-56251471

传真:010-62680827

客户服务电话号码:400-619-9059

网站:www.hcjijin.com

(42)北京葛宓尚鑫基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701室09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701室09室

法定代表人:李张越

联系人:张林

电话。:010-85594745

传真:010-85932427

客户服务电话号码:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(43)上海万德基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼乙座

办公地址:上海浦东新区普明路1500号万德大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:许丫蛋

电话:021-50712782

传真:021-5071 0161

客户服务电话号码:400-821-0203

网站:www.520fund.com.cn

(44)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京经济技术开发区宏大北路10号5楼5122室

办公地址:北京市朝阳区东北三环19号soho嘉盛中心30楼3001室

法定代表人:周斌

联系人:陈霞

电话。:010-593313555

传真:010-53509643

客户服务电话号码:4008-980-618

网站:www.chtwm.com

(45)泰成财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙苑3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙苑3号

法定代表人:李春光

联系人:徐江

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

客户服务电话号码:400-0411-001

网站:www.taichengcaifu.com

(46)丰保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门街2号19楼2017

办公地址:北京市西城区阜成门街2号19楼2017

法定代表人:夏玉柱

联系人:胡明哲

电话。:010-64068617

传真:010-68091380

客户服务电话号码:400-106-0101

网站:www.fundsure.com

(47)北京新浪仓狮基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北王茜路中关村软件园二期(西延)n-1、n-2地块新浪总部科研楼5楼518室

办公地址:北京市海淀区东北王东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵心瑞

联系人:李伟

电话。:010-62675768

传真:8610-62676582

客户服务电话号码:010-62675369

网站:www.xincai.com

(48)北京肯特里基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区仙龙山路19号1号楼4层1号楼401

办公地址:北京亦庄经济开发区科创11街18号院京东集团总部甲栋

法定代表人:江蕙

联系人:黄李颖

电话。:010-89188345

传真:89189566

客户服务电话:个人服务:95118企业服务:400 088 8816

网站:http://fund.jd.com

(49)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区福东东街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创源路34号荣源新技术中心C座17楼

法定代表人:钟菲菲

联系人:侯芳芳

电话。:010-61840688

传真:010-84997571

客户服务电话号码:400-159-9288

网站:https://danjuanapp.com

(50)吉安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话。:010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话号码:400-673-7010

网站:www.jianfortune.com

(51)上海挖掘基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区阳高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区阳高南路799号5楼01、02、03室

法定代表人:冷飞

联系人:孙琦

电话:021-50810683

传真:021-50810687

客户服务电话号码:021-50810673

网站:www.wacaijijin.com

(52)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市宣武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市宣武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王峰

联系人:张辉

电话。:025-66996699-882796

传真:没有

客户服务电话号码:95177

网站:www.snjijin.com

(53)大连王锦基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区泰坦路22号诺德大厦2楼202室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区泰坦路22号诺德大厦2楼202室

法定代表人:范怀东

联系人:贾伟刚

电话:0411-39027808

传真:0411-39027835

客户服务电话号码:4000-899-100

网站:www.yibaijin.com

(54)北京百度白英基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1号楼1层101

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

法定代表人:张旭阳

联系人:郝博华

电话。:010-61952703

传真:010-61951007

客户服务电话号码:95055-4

网站:www.baiyingfund.com

(55)轩辕保险代理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张洋路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张洋路707号1105室

法定代表人:马永朗

联系人:卢亚波

电话:021-50701053

传真:021-50701053

客户服务电话号码:021-50701053

网站:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

(56)江苏惠林宝达基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古田大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中央国际1413室

法定代表人:吴林炎

联系人:林怡玲

电话。:025-66046166-810

传真:025-56663409

客户服务电话号码:025-66046166

网站:www.huilinbd.com

基金管理人可以根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同的规定,选择其他符合条件的机构出售基金,并及时履行公告义务。

(2)基金登记机构

名称:工行瑞士信贷基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融街5号;601号、5号、6号、5号、601号、5号、7号、701号、5号、8号、801号、5号、9号、901号、5号、5号

注册办公地址:北京市西城区金融街5号新生大厦甲座6楼

法定代表人:王海璐

全国统一客户服务电话号码:400-811-9999

传真:010-66583100

联系人:朱易慧

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海同利律师事务所

住所:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

负责人:俞伟峰

电话:021-31358666

传真:021-31358600

办案律师:道恩和陈英华

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领先展览企业广场2号普华永道中心11楼

执行合伙人:李丹

注册会计师主管:朱虹宇单峰

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:朱虹宇

四.基金名称

基金名称:工行瑞士信贷荣誉短期债券证券投资基金。

五、基金的类型

债券证券投资基金。

六.基金的投资目标

在严格控制风险的基础上,基金专注于短期债券,努力获得超过业绩比较基准的投资回报。

七.基金的投资方向

基金投资范围包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债券、政府支持机构债券、证券公司短期企业债券、可单独交易的可转换债券纯债部分、资产支持证券、国债期货、银行存款、银行同业存单、债券回购、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金不投资股票、认股权证、可转换债券(可转换债券中可单独交易的纯债务部分除外)或可转换债券。

基金债券资产投资比例不得低于基金资产的80%,其中短期债券投资比例不得低于非现金基金资产的80%。扣除每一交易日结束时国债期货合约所需的交易保证金后,基金应持有不少于基金资产净值5%的到期时间不超过一年的现金或政府债券,包括不含结算准备金、存款、应收认购款等现金。

本基金所称短期债券是指剩余期限不超过397天的债券资产,主要包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、公司债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债券、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可单独交易的可转换债券纯债券等金融工具。其中,剩余期限是指从到期日或转售日起的期限。如果有转售日期,以转售日期为准。

法律法规或监管机构允许基金投资其他品种后,基金管理人可在办理适当手续后将基金纳入投资范围,投资比例应符合当时有效的法律法规或相关规定。

八、基金的投资策略

(a)投资战略

1.利率预期策略与期限管理

基金组织将研究市场利率的动态变化和预期变化,深入研究国内生产总值、消费物价指数、生产者价格指数、外汇收支和国际市场流动性的动态情况等引起利率变化的相关因素,分析国际国内宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断宏观经济政策取向,包括国内和主要发达国家和地区的财政政策、货币政策和汇率政策。预测和判断市场利率水平和收益率曲线的未来变化趋势,结合债券市场基金和债券的供求结构和变化趋势,确定固定收益资产的长期配置。

当市场利率水平预期上升时,减少投资组合的期限;当市场利率预计下降时,投资组合的期限将会延长。为了利用市场利率的波动和债券投资组合期限的调整来提高债券投资组合的收益率。

基金根据收益率曲线形状变化的预期建立或改变投资组合的期限结构。通过预测收益率曲线的变化方向,然后分析收益率曲线形状的变化情况,构建投资组合的期限结构。具体来说,分为跟踪收益率曲线的骑乘策略、基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略和阶梯策略。

2.债券通用分配策略

债券一般配置主要包括债券资产类别选择、各种资产的适当组合和资产组合管理。在利率预期分析和确定其期限配置范围的基础上,基金将通过情景分析和历史预测相结合,对信用债券和政府债券等资产类别进行“自上而下”的一般性配置,从而确定具有最优风险回报特征的资产组合。

3、信贷债务投资策略

基金将根据发行人行业发展、公司治理、财务状况等信息,结合债券发行的具体条件,进一步分析债券,评估信用风险溢价,探索具有相对价值的个别债券。

为了控制基金的信用风险,基金不会定期评估其投资债券的信用资格和发行人的偿付能力。对于发行人发行的具有潜在信用风险的债券,应及时制定风险处置计划。

4.传播策略

基金将考虑债券投资的风险回报情况和回购成本等因素,在风险可控、法律法规允许的范围内,通过债券回购进行投资操作。

5.资产支持证券投资策略

该基金将重点分析影响资产支持证券价值的因素,如市场利率、发行条件、支持资产的构成和质量、提前还款率、风险补偿收入和市场流动性。它还将有助于使用蒙特卡罗方法等定量定价模型来评估资产支持证券的相对投资价值,并做出相应的投资决策。

6.国债期货投资策略

为了提高利率风险管理能力,基金在风险可控的前提下,本着审慎的原则,以对冲和参与国债期货投资为目标。国债期货作为一种利率衍生品,有助于管理债券投资组合的期限、流动性和风险水平。基金将根据相关法律法规的规定,结合宏观经济形势和政策趋势的判断,对债券市场进行定性和定量分析。建立量化分析体系,跟踪监测国债期货现货基础、国债期货流动性、波动水平、套期保值有效性等指标,在最大限度保障基金资产安全的基础上,努力实现基金资产的长期稳定增值。

7、证券公司短期公司债券投资策略

基金将综合考虑发行人的公司背景、资产负债率、现金流量等因素,分析证券公司短期公司债券的违约风险和合理利差水平,并尝试选择相对流动性的投资品种,在控制投资风险的前提下实现收益最大化。

(2)投资限制

1.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(一)基金债券资产投资比例不得低于基金资产的80%,其中短期债券投资比例不得低于非现金基金资产的80%;

(二)在每个交易日结束时,扣除国债期货合约所需的交易保证金后,基金应持有不少于5%的到期日不超过一年的现金或政府债券。现金不包括结算准备金、保证金和应收认购款等。;

(三)基金持有公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%。

(四)基金管理人管理的所有基金持有公司发行证券不超过10%,完全按照相关指标构成比例投资证券的基金种类不受本条规定的比例限制;

(五)基金对同一原所有者的各种资产支持证券的投资比例不得超过基金净资产值的10%;

(六)基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金资产净值的20%;

(七)基金持有的相同(指相同信用等级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10%;

(8)本基金管理人管理的

网络彩票平台 辽宁11选5 贵州11选5投注